值此2021年第三屆“5·15全國投資者保護宣傳日”來臨之際，安徽華騏環保科技股份有限公司為幫助投資者學習（xí）了解新《證券法》投資者保護（hù）專章的相關內容，麻豆md0049免费特別推出（chū）5·15係列投教專（zhuān）刊，接下（xià）來，讓麻豆md0049免费一起來了解下。
一、新《證券法》對投資者適當性製度作出了哪（nǎ）些規定？為什麽（me）要區分普通投資者和專業投資者？
新（xīn）《證券法》對（duì）證券公司（sī）和投資者分（fèn）別作出了規範要求（qiú）。對於證券（quàn）公司而言，概括來說就是要做到了解客（kè）戶、揭示風險，並且明確了賣者有責。對於投資者而（ér）言，應當配合證券公司，按照（zhào）證券公司明示的要（yào）求提供個（gè）人真（zhēn）實信息。拒絕提供（gòng）或者未按照要求提供信息的，證券公司應當告（gào）知其後（hòu）果，並按照規定拒絕向其銷售證券（quàn）、提供服務。
此外，新《證券法》還對普通（tōng）投資者和專業投資（zī）者作出了（le）區分，目的是為風險承受能力相對較低、投資專（zhuān）業（yè）知識和（hé）專業能力（lì）相對（duì）不足的普通（tōng）投資者提供更加充分的保護。同時，設置了“舉證責任倒置”機製，當普（pǔ）通投資者與證券公司發生糾（jiū）紛（fēn）後，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規以及國務院證券監督管理機構（gòu）的規定，不存在（zài）誤導、欺詐等情形（xíng）。如果證券公司不能證明的，應當承擔相（xiàng）應的賠償責任。
二、新《證券法》建立了怎樣的上市公司（sī）股東權利代為行使征集製（zhì）度（dù）？
上市公司股東權利代為行使征集（jí）製度有助於幫助中（zhōng）小投（tóu）資者克服時（shí）間、成本方麵的限製，更好地參與公（gōng）司治（zhì）理活動，積極（jí）發表（biǎo）對公司經（jīng）營管理的各項意見。對此，新（xīn）《證券法》從五個方麵作出了具體規定，一是征集主體，明確（què）上市公司董事會、獨（dú）立董事、持有百分之一以上有表決權股份的股東或者依照法律、行（háng）政法規或者國務院（yuàn）證券監督管理機構的規定設立的投資者保護機構（以（yǐ）下簡稱投資者保護機（jī）構），可以作為征集人。二是征（zhēng）集方式（shì），明確由征集人自行或者委托證券公司、證券（quàn）服務機（jī）構，公開請求上市公司股東委托其代為出席（xí）股東大會，並代為行使提案權、表決權等股東權利。三是信息披露，明確（què）征集人應當披露征集文件，上市公司應當予以（yǐ）配合（hé）。四是禁止行為，明確不得以有（yǒu）償或者變相有償的方式（shì）公開征集股東（dōng）權利。五是法律責任，明確違規公開征集股東權利，導致上市公司或者其股東遭受損失的（de），應（yīng）當依法承擔賠償責任。
三（sān）、新《證券法》是如（rú）何完善上市公司現金分紅（hóng）製度的？
近年來，證券監管部門持續加強製度建設，多舉措、多渠道積極引導（dǎo）推動上市公司進行（háng）現金（jīn）分紅，取得顯（xiǎn）著成效。新《證券法》為完（wán）善上市公司現（xiàn）金分紅製度，一方麵規定了上市公司應當在章程中明確分配現金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東（dōng）的資產收益權；另一方麵明確上（shàng）市公司當年的稅後利潤，在彌補虧損及提取法定公積金後有盈餘（yú）的，應當（dāng）按照公司章程的規定分配（pèi）現金股利（lì）。
四、新《證券法》是如（rú）何對債（zhài）券投資者、債券持有人進行保護的？
首先，新《證券法》規定公開發行公司債券的，應當設立債券持有人會議。其次，明確了公開發行債券（quàn）的發行人應當聘請（qǐng）債券受（shòu）托管理人，並且債券受托管（guǎn）理人的履職應當勤勉盡責，公正履行受托（tuō）管理職責，不得損害債券持有（yǒu）人（rén）利益。最後，為（wéi）有效應對債券（quàn）發行人（rén）的違約，債券受托管（guǎn）理人可（kě）以接受債券持（chí）有人的委托，以自己名義代表債券（quàn）持有人提起、參加民事訴（sù）訟或（huò）者清算程序。
五、新（xīn）《證券（quàn）法》對先行賠付製度是如何規定的？
新《證券法》將先行賠付這一製度確定了下來，明確發行人因（yīn）欺（qī）詐發行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資（zī）者造成損失的，發行人的控股股（gǔ）東、實際控製人、相關（guān）的證券公司可以委托投資者保護機構，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協議，予以先行賠付（fù）。先行賠（péi）付後，可（kě）以依（yī）法向發行人以及其（qí）他連帶責任人追償。
六、在新《證券法》中，投資者保護機構在多元糾紛化解方麵是如何發揮作用的？
投（tóu）資者保護機（jī）構在（zài）利用專業優勢（shì）進行投資者保護（hù）、代表投資者積極主張和行使權利等方麵具有重要意義。新《證券法》具體（tǐ）規定了投資者保護機構代表投資者進行糾紛化解（jiě）的三方麵機（jī）製。一是調解機製，投資者與發行人、證券公司（sī）等發生糾紛的，雙方可以向投資者保護機（jī）構申請調解（jiě）。普通投資（zī）者與證券公（gōng）司發生證券業務糾紛，普通投（tóu）資者提出調解（jiě）請求的，證券公司不得拒絕。二是支持（chí）訴訟，投資者保護機構對損害（hài）投資者利益的行為，可以依法支持投資者向（xiàng）人民法院提起訴訟。三是派生訴訟，發行人的董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者（zhě）公司章程（chéng）的（de）規定給公司（sī）造成（chéng）損失，發（fā）行人的控股股東、實際控製（zhì）人等侵犯公司合法權益給（gěi）公司造成損失，投資者（zhě）保護機構持有該公司（sī）股份的，可以為公司的利益以自己的名義向（xiàng）人（rén）民法院提起訴訟，持股比例（lì）和（hé）持股期限不受《中華人民共和國（guó）公司法》第151條有關“連續一百八十日以上單獨或者合計持（chí）有公（gōng）司百（bǎi）分之（zhī）一以（yǐ）上（shàng）股份”規定的限製。
七、新（xīn）《證（zhèng）券法》探索建立（lì）了（le）中國特色證券集體訴訟製度，對此，投資者需關（guān）注哪些（xiē）內容？
新《證券法》探索建立了中國特色的證券集體訴訟製度，以適應證券發（fā）行注冊製改革下加強投資者（zhě）保護和權（quán）利救濟的需要。一是充分發揮投資者（zhě）保護機構的作用（yòng），允許其（qí）接受50名以上投資者的委托作為代表人參（cān）加訴訟。二是允許投資者保護機構按（àn）照證（zhèng）券登記結算（suàn）機構確認的權利人，向人民法（fǎ）院登（dēng）記訴訟主體（tǐ）。三（sān）是建立了“默示加（jiā）入”“明示退出”的訴訟機製，更便於投資者維護自身合法權（quán）益（yì）。
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